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來龍去脈
越南國會11月13日上午表決通過《證券法》若干條款修訂補充法，464名參加表決的代表中有463人投贊成票。該法新增證券領域“受控試點機制”，允許主管國家機關在範圍、對象、空間和時間均受限的條件下，批准機構在真實環境中試驗法律尚未規定或現行規定不同的新技術、新產品、新服務和新商業模式。財政部長吳文俊在國會表決前的說明報告中表示，草案按明確試點總結、評估程序的方向修改，以便有權機關考慮是否繼續試點或在正式適用前完善法律框架。他說，這一安排為…
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來龍去脈
編輯部整理越南國會11月13日上午表決通過《證券法》若干條款修訂補充法，464名參加表決的代表中有463人投贊成票。該法新增證券領域“受控試點機制”，允許主管國家機關在範圍、對象、空間和時間均受限的條件下，批准機構在真實環境中試驗法律尚未規定或現行規定不同的新技術、新產品、新服務和新商業模式。
財政部長吳文俊在國會表決前的說明報告中表示，草案按明確試點總結、評估程序的方向修改，以便有權機關考慮是否繼續試點或在正式適用前完善法律框架。他說，這一安排為試驗新模式、新產品和新服務創造條件，同時保障市場安全和投資者權益。法律只規定基本原則和限制，授權政府具體規定流程、風險控制措施及試點結果處理。
在市場組織方面，政府同意繼續保留由總理決定證券交易所模式的方案，以便靈活適應不同時期的發展要求。有關證券交易所國有資本重組的規定也作了調整，以明確本法調整範圍，並與企業國有資本管理法律及相關法律保持一致。
關於人力資源政策，吳文俊表示草案區分了整個證券行業人力資源發展政策與證券委員會公務員政策。他說，公務員政策必須符合工作要求、崗位職責以及幹部、公務員、工資和國家預算的規定。他還提到，曾有年份有180人從證券委員會轉往企業工作，而該機構當時僅有300多名人員。
在行政手續改革方面，政府繼續保留削減證券託管登記活動部分條件和申請材料組成的方案，以避免與銀行監管機構已監督的資本安全條件重複檢查。吳文俊同時明確，技術能力、運營安全、客戶資產分離管理和託管活動監督等要求繼續維持；託管機構無法繼續運營時的數據核對、結算和客戶賬戶轉移要求也繼續執行，確保削減手續不降低證券市場安全保障責任。
在管理和從業人員標準方面，草案按崗位職責區分對管理人員、法定代表人和證券從業人員專業要求。對法定代表人，只要求至少一人滿足相應專業標準，不要求所有代表均持有執業證書；同時規定兩年過渡期，或在新的人事變動並滿足新規時適用，使企業有時間安排人員。
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2026-11-13
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