越南證監處罰OCBS證券及CMH集團兩名高管

越南國家證券委員會監察機構近日對證券股份有限公司OCBS作出行政處罰，合計罰款3.425億越南盾，涉及兩項違規。其中，該公司因未確保私募債券發行檔案具備規定內容被罰2.5億越南盾；又因未完整保存公司經營活動相關檔案、數據、文件和憑證被罰9250萬越南盾。

監察機構指出，OCBS在2025年8月為客戶提供私募債券發行檔案諮詢時，檔案未達到規定內容要求。此外，2025年內，該公司對部分賬戶通過電話下達的21筆證券交易未保存客戶下單通話錄音。

同一批處罰中，越南CMH集團股份公司（CMS）副總經理陳文忠和會計長丁氏水各被罰2.25億越南盾，兩人合計4.5億越南盾。監察機構認定，二人隱瞞對CMS股票的實際所有權，以逃避信息披露義務。

監察機構稱，陳文忠於2022年1月13日至2023年9月22日期間，使用以陳玉玲名義在MB證券股份公司開立的證券賬戶買賣CMS股票；丁氏水則於2010年12月3日至2024年8月15日期間，使用以阮垂蓉名義在FPT證券股份公司開立的證券賬戶進行同類交易。上述行為被認定旨在隱瞞對CMS股票的實際所有權並規避信息披露義務。